中金所辦字〔2010〕21號(hào)

　　各會(huì)員單位：

　　為認(rèn)真貫徹落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度和期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶要求，嚴(yán)把開(kāi)戶關(guān)，切實(shí)做好客戶開(kāi)戶工作，確保股指期貨順利上市和平穩(wěn)運(yùn)行。現(xiàn)將開(kāi)立股指期貨交易編碼的有關(guān)要求通知如下：

　　一、指導(dǎo)原則

　　根據(jù)股指期貨上市工作總的指導(dǎo)思想，確定開(kāi)戶工作的指導(dǎo)原則為：加強(qiáng)監(jiān)管，點(diǎn)面聯(lián)動(dòng)，防范風(fēng)險(xiǎn)，確保股指期貨開(kāi)戶工作平穩(wěn)、均衡、有序推進(jìn)。

　　二、受理時(shí)間

　　根據(jù)股指期貨上市工作的總體安排，中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱我所）定于2010年2月22日9時(shí)起正式受理客戶開(kāi)立股指期貨交易編碼申請(qǐng)。

　　三、嚴(yán)格執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度

　　會(huì)員單位要嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定（試行）》及我所《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法（試行）》和《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》等有關(guān)要求，制定落實(shí)股指期貨投資者適當(dāng)性制度的實(shí)施方案，并及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)我所備案，報(bào)備審核無(wú)異議后方可受理客戶開(kāi)戶。

　　四、嚴(yán)格執(zhí)行期貨市場(chǎng)統(tǒng)一開(kāi)戶相關(guān)規(guī)定

　　會(huì)員單位要嚴(yán)格執(zhí)行《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告[2009]24號(hào)）和中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）制定的《期貨公司統(tǒng)一開(kāi)戶業(yè)務(wù)操作指引（試行）》和《統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)應(yīng)急處理預(yù)案（試行）》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真落實(shí)開(kāi)戶實(shí)名制，規(guī)范系統(tǒng)操作、細(xì)化業(yè)務(wù)流程，切實(shí)保障開(kāi)戶工作順利進(jìn)行。