據(jù)《金融時(shí)報(bào)》報(bào)道，紐交所母公司——紐約泛歐交易所集團(tuán)(NYSE Euronext)9日以1英鎊的象征性價(jià)格從英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)收購(gòu)了倫敦銀行間同業(yè)拆借利率Libor運(yùn)營(yíng)商BBA Libor Ltd。
紐約泛歐交易所集團(tuán)9日發(fā)表聲明稱，計(jì)劃在2014年年初正式接手這一全球基準(zhǔn)利率的制定權(quán)。自2012年開始，銀行操縱Libor案件頻頻曝光，充分暴露了目前Libor運(yùn)行體系中的利益沖突。英國(guó)監(jiān)管部門希望，上述收購(gòu)?fù)瓿珊螅鹿芾碚吣軌蛑亟ㄊ袌?chǎng)對(duì)Libor的信心。
欲重建市場(chǎng)信心
Libor此前由英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)掌控，收購(gòu)價(jià)格為1英鎊的部分原因是英國(guó)政府要求，英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)不得從這場(chǎng)丑聞獲利。在全球多家監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查L(zhǎng)ibor操縱丑聞的背景下，新管理者將負(fù)責(zé)恢復(fù)各方對(duì)Libor的信心。操縱該利率丑聞目前已席卷十余家銀行和交易商間經(jīng)紀(jì)商，給倫敦金融城的聲譽(yù)留下極大的污點(diǎn)。
英國(guó)政府組建的一個(gè)獨(dú)立委員會(huì)于2月份啟動(dòng)了收購(gòu)BBA Libor Ltd的競(jìng)標(biāo)過程，最終選中了總部位于紐約的紐約泛歐交易所集團(tuán)，倫敦證交所集團(tuán)和湯森路透則在競(jìng)標(biāo)中敗下陣來。
新Libor的所有權(quán)雖跨越了大西洋兩岸，但監(jiān)管職責(zé)仍留在英國(guó)本土。新管理者將接手英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)與利率用戶間的現(xiàn)有合約。Libor利率近期仍將通過向部分銀行進(jìn)行調(diào)查而計(jì)算得出。據(jù)預(yù)計(jì)，新管理者將征求監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)參與者的意見，在不打亂現(xiàn)有合約的情況下，設(shè)法將Libor與實(shí)際交易更緊密地掛鉤。
英國(guó)金融市場(chǎng)行為監(jiān)管局負(fù)責(zé)人韋奕禮表示：“我們期待紐約泛歐交易所集團(tuán)進(jìn)一步發(fā)展Libor的控管和治理。”此前他曾提出，管理者可能選擇運(yùn)行兩套平行的利率，一套基于估算，適用于以前的合約；另一套與交易掛鉤，適用于新合約。英國(guó)政府官員此前估計(jì)，建立一個(gè)有妥善監(jiān)管的利率設(shè)定流程將需160萬英鎊，外加每年100萬英鎊的運(yùn)行成本。
利率操縱案頻發(fā)
Libor于上世紀(jì)80年代由英國(guó)銀行家協(xié)會(huì)創(chuàng)立并一直負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)，根據(jù)該協(xié)會(huì)選定的銀行上報(bào)的同業(yè)拆借利率取樣計(jì)算而來，是全球逾350萬億美元合約參照的利率基準(zhǔn)。此前，巴克萊銀行因涉嫌操縱Libor，面臨總額超過4.5億美元的罰款。瑞銀集團(tuán)和蘇格蘭皇家銀行集團(tuán)也因操縱利率遭英美監(jiān)管機(jī)構(gòu)重罰逾25億美元，全球還有十幾家金融機(jī)構(gòu)也因操作Libor而被調(diào)查。
歐盟委員會(huì)去年就曾建議，英國(guó)銀行業(yè)公會(huì)應(yīng)被剝奪制定和監(jiān)管Libor的權(quán)責(zé)，并提議將Libor置于總部位于法國(guó)的一個(gè)歐洲監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。
2012年9月26日，BBA Libor Ltd宣布不再擔(dān)當(dāng)Libor的制訂及監(jiān)管角色，英國(guó)政府遂于今年2月正式開始物色接替掌控Libor的“新主人”。
《紐約時(shí)報(bào)》評(píng)論稱，銀行被曝光試圖在數(shù)百萬億美元的國(guó)際合同中操縱利率基準(zhǔn)，在此過程中，銀行為不同期限不同幣種的利率提供最佳估計(jì)值，卻由一家擁有更多銀行的委員會(huì)監(jiān)管，這使得Libor設(shè)定過程中的缺陷暴露無遺。
美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)成員巴特·切爾頓稱：“Libor設(shè)定過程存在著監(jiān)守自盜的問題。我堅(jiān)信，有一個(gè)真正中立的第三方作為管理人將是最好的選擇。” (□本報(bào)記者 陳聽雨)
